证券从业资格考试免费题库（二）！考试之前，再来刷刷真题吧！

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证券从业资格考试免费题库（二）

（答案可在文章末尾处查看）

1、()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动期货投资分析考试。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询

2、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

3、以下不能发行金融债券的主体是( )期货投资分析考试。

A．国有商业银行

B．政策性银行

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C．中国人民银行

D．证券公司

4、( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东期货投资分析考试。

A．现金股息

B．股票股息

C．资本利得

D．财产股息

5、下列各项属于影响债券利率因素的是( )期货投资分析考试。

Ⅰ．筹资者的资信

Ⅱ．债券票面金额

Ⅲ．债券期限长短

Ⅳ．借贷资金市场利率水平

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、中小企业板块总体设计的“独立内容”指的是（ ）期货投资分析考试。

Ⅰ.运行独立

Ⅱ.监察独立

Ⅲ.代码独立

Ⅳ.指数独立

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

7、下列关于证券结算风险的说法中，正确的是( )期货投资分析考试。

Ⅰ．证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

Ⅱ．根据成因期货投资分析考试，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

Ⅲ．目前期货投资分析考试，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

Ⅳ．目前期货投资分析考试，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列关于消费的说法中，正确的有( )期货投资分析考试。

I．按照消费时间划分期货投资分析考试，消费可以分为即期消费和远期消费

Ⅱ．随着社会的发展期货投资分析考试，衣、食、住、行的消费会越来越高，甚至超过车、房消费

Ⅲ．住房、汽车等消费容易造成提前消费或者过度消费期货投资分析考试，给财务带来危害

Ⅳ．保险不属于消费

A．I、Ⅲ

B．I、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

9、（ ）制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度期货投资分析考试。

A.QFII

B.RQFII

C.QDII

D.ETF

10、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )期货投资分析考试。

A．静态变量

B．随机变量

C．非随机变量

D．动态变量

11、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）期货投资分析考试。

Ⅰ．可转换债券要素基本决定期货投资分析考试了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

Ⅱ．可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券

Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数

Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

12、直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中( )的决策方式期货投资分析考试。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

13、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )期货投资分析考试。

A．35％

B．40％

C．45％

D．50％

14、证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为( )以上期货投资分析考试。

A．3个学时

B．4个学时

C．6个学时

D．8个学时

15、( )就是运用历史收益来估计未来收益，运用投资者在一些持有期已经实现的平均收益溢价来计算期货投资分析考试。

A．收益变现法

B．前瞻性方法

C．残值变现法

D．回顾性方法

16、根据投资品种的不同，投资策略可以分为( )期货投资分析考试。

Ⅰ．股票投资策略

Ⅱ．债券投资策略

Ⅲ．事件驱动型策略

Ⅳ．另类产品投资策略

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、私募发行的对象有( )期货投资分析考试。

Ⅰ.公司的老股东

Ⅱ.发行人的员工

Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

18、某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为( )期货投资分析考试。

Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐

Ⅱ．证券投资咨询和证券自营

Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理

Ⅳ．证券自营和证券资产管理

A．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B．Ⅰ．Ⅱ

C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D．Ⅰ．Ⅳ

19、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为()期货投资分析考试。

A.互换期权

B.利率期权

C.股票期权

D.货币期权

20、下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是( )期货投资分析考试。

Ⅰ．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

Ⅱ．所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

Ⅲ．会员公司代理客户参与买断式回购交易期货投资分析考试，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

Ⅳ．国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】

1～5：DBCBC 6～10：BBAAB

11～15：DBABA 16～20：BBBCB

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